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明德生物: 国金证券股份有限公司关于武汉明德生物科技股份有限公司2022年度保荐工作报告-天天要闻

2023-04-21 03:05:53来源:证券之星

               国金证券股份有限公司

         关于武汉明德生物科技股份有限公司


(资料图)

保荐机构名称:国金证券股份有限公司     被保荐公司简称:明德生物

保荐代表人姓名:林尚研           13715201509

保荐代表人姓名:徐学文           18665322759

    一、保荐工作概述

         项目                     工作内容

(1)是否及时审阅公司信息披露文件                   是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次

                                    无

度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包

括但不限于防止关联方占用公司资源的

                                    是

制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度                   是

(1)查询公司募集资金专户次数                     2次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息

                                    是

披露文件一致

(1)列席公司股东大会次数         0次,均事前或事后审阅会议议案

(2)列席公司董事会次数          0次,均事前或事后审阅会议议案

(3)列席公司监事会次数          0次,均事前或事后审阅会议议案

(1)现场检查次数                     1次

(2)现场检查报告是否按照本所规定报

                              是

(3)现场检查发现的主要问题及整改情

                              无

(1)发表独立意见次数(核查意见)             8次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意

                              无

(1)向本所报告的次数           0次,除按规定出具的独立意见、

                      现场专项培训报告等外,不存在其

                      他需向交易所报告的情形

(2)报告事项的主要内容                 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况             不适用

(1)是否存在需要关注的事项                无

(2)关注事项的主要内容                  无

(3)关注事项的进展或者整改情况              无

(1)培训次数                       1次

(2)培训日期                   2022年12月23日

(3)培训的主要内容            根据深圳证券交易所发布的法规、

                      指引等相关规定和要求,对上市公

                      司规范运作、信息披露、募集资金

                      管理等事项进行培训。

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                   存在的问

         事项                   采取的措施

                    题

对外投资、风险投资、委托理财、     无            不适用

财务资助、套期保值等)

                    无            不适用

构配合保荐工作的情况

展、财务状况、管理状况、核心      无            不适用

技术等方面的重大变化情况)

  三、公司及股东承诺事项履行情况

                                 未履行承诺的原

     公司及股东承诺事项          是否履行承诺

                                  因及解决措施

                          是        不适用

导性陈述或重大遗漏的承诺;

  四、其他事项

       报告事项                   说明

                     深圳证监局“行政监管措施决定书

                     (2022)85号《关于对国金证券股份有

                     限公司深圳分公司采取出具警示函措

                     施的决定》及整改情况

                     (1)具体情况:2022年5月23日,深圳

                     证监局对国金证券深圳分公司出具“行

                     政监管措施决定书(2022)85号《关于对

                     国金证券股份有限公司深圳分公司采

                     取出具警示函措施的决定》:“你分公

                     司及所辖国金证券股份有限公司深圳

                     福田证券营业部存在合规人员兼任运

构或者其保荐的公司采取 监管措施的

                     营负责人、营销人员管理不到位、客户

事项及整改情况

                     账户异常交易监测不充分等问题”,深

                     圳证监局对国金证券深圳分公司采取

                     出具警示函的行政监管措施。

                     (2)整改情况:该事件发生后,国金

                     证券深圳分公司已积极采取切实有效

                     的措施,加强了深圳分公司及下辖营业

                     部的合规管理,同时,对分公司合规人

                     员的岗位职责进行了梳理明确,目前已

                     按照监管要求落实了员工营销行为监

                     测、客户账户异常交易监测等方面的整

                改工作。

  (以下无正文)

(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于武汉明德生物科技股份有限公司

保荐代表人(签字): _____________   _____________

                林尚研            徐学文

                           国金证券股份有限公司(盖章)

                                           年   月   日

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